投资利税率的计算公式，并结合企业实际情况，制定了相应的税收优惠政策。同时，为进一步提高纳税人的满意度，该局积极开展税收宣传活动，通过发放宣传资料料、摆放展板、现场讲解等方式，向纳税人宣传减税降费政策，并对纳税人提出的问题进行解答。截至目前，共发放宣传资料2000余份，张贴海报等宣传品200余份，受教育群众达1000余人。

一、单项选择题

1.证券按照（　　）可分为股票、债券和其他证券三大类。

A . 所代表的权利性质

B . 发行主体

C . 收益是否固定

D . 违约风险

答案：参考答案：A

2.按照发行主体的不同，可以把证券分为（　　）。

A . *** 证券、商品证券、公司证券

B . 金融证券、公司证券、货币证券

C . *** 证券、金融证券、公司证券

D . 货币证券、资本证券、商品证券

答案：参考答案：C

3.以下各种债券中，通常可以认为没有信用风险的是（　　）。

A . *** 债券

B . 公司债券

C . 金融债券

D . 国库券

答案：参考答案：D

4.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（　　）管理和运用。

A . 基金托管人

B . 基金承销公司

C . 基金管理人

D . 基金投资顾问

答案：参考答案：C

5.（　　）是指基金管理人将基金资产投资于信誉度较高、有长期成长前景或发展潜力的公司股票的基金。

A . 收入型基金

B . 成长型基金

C . 平衡型基金

D . 均衡型基金

答案：参考答案：B

6.证券交易所的组织形式一般分为（　　）。

A . 法人制和会员制

B . 法人制和公司制

C . 公司制和会员制

D . 公司制和经纪制

答案：参考答案：C

7.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为（　　）。

A . 全额包销

B . 包销

C . 余额包销

D . 代销

答案：参考答案：D

8.按照发行对象不同，证券发行可分为（　　）。

A . 公募发行和私募发行

B . 直接发行和间接发行

C . 初次发行和增资发行

D . 担保发行和信用发行

答案：参考答案：A

9.股份公司向股东送红股体现了资本增值收益，其送股的资金来源是（　　）。

A . 税后利润

B . 资本公积金

C . 借入资金

D . 盈余公积金

答案：参考答案：A

10.在（　　）交易的对象是上市证券。

A . 第三市场

B . 证券交易所

C . 第四市场

D . 柜台市场

答案：参考答案：B

11.（　　）交易又称保证金交易。

A . 现货交易

B . 期货交易

C . 信用交易

D . 期权交易

答案：参考答案：C

12.我国的股票发行不可以采取下列何种方式（　　）。

A . 平价发行

B . 溢价发行

C . 公开发行

D . 折价发行

答案：参考答案：D

13.下列关于证券市场特征说法错误的是（ ）。

A . 证券市场是价值直接交换的场所

B . 证券市场是货币资金直接交易的场所

C . 证券市场是财产权利直接交换的场所

D . 证券市场是风险直接交换的场所

答案：参考答案：B

14.目前，我国股票清算采取（　　）制度。

A . T

B . T+0

C . T+1

D . T+2

答案：参考答案：C

15.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股票的理论价值为（　　）。

A . 15元

B . 10元

C . 50元

D . 100元

答案：参考答案：C

16.在下列指标中，（　　）既能反映出投资者对公司的单位净利润的评价，也能反映出投资者的风险状况。

A . 市净率

B . 每股收益

C . 市盈率

D . 每股净资产

答案：参考答案：C

17.以下属于影响股票投资价值事件类因素的是（　　）。

A . 公司改组与合并

B . 公司的经营业绩

C . 原材料供应及价格变化

D . 公司的净资产

答案：参考答案：A

18.某新发股票票面标明的金额是（　　）。

A . 股票的账面价值

B . 股票的票面价值

C . 股票的内在价值

D . 股票的市场价格

答案：参考答案：B

19.自由现金流贴现模型估算的是（ ）。

A . 股票的账面价值

B . 股票的内在价值

C . 股票的票面价值

D . 股票的市场价格

答案：参考答案：B

20.投资者对其定期收到的利息和到期偿还的本金进行再投资所承担的风险，称之为（　　）。

A . 投资风险

B . 再投资风险

C . 操作风险

D . 管理风险

答案：参考答案：B

21.以下不属于投资级债券的是（　　）。

A . AAA

B . A

C . BBB

D . BB

答案：参考答案：D

22.当短期资金偏紧或在中央采取严厉的紧缩货币政策时短期利率急剧上升,随着期限延长,收益率逐渐变低的收益率曲线是（ ）。

A . 正收益率曲线

B . 反收益率曲线

C . 平收益率曲线

D . 拱收益率曲线

答案：参考答案：D

23.关于利率期限结构理论，下列说法错误的是（　　）。

A . 市场预期理论认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期。

B . 市场预期理论认为在特定时期内，长期债券是短期债券的理想替代物。

C . 流动性偏好理论的基本观点是投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。

D . 市场分割理论认为在投融资活动中，投资者可以自由的在利率预期基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分。

答案：参考答案：D

24.以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系，判断正确的是（　　）。

A . 市场利率上升，债券的价格也会跟着上升

B . 市场利率上升，债券的收益率将下降

C . 市场利率下降，债券的价格将上升

D . 市场利率下降，对债券的收益率没有影响

答案：参考答案：C

25.衡量证券投资基金经营效益的主要指标是（　　）。

A . 基金资产总额

B . 基金单位份额

C . 基金市场价格

D . 基金资产净值

答案：参考答案：D

26.证券投资基金按组织形式不同，可分为（　　）。

A . 开放型与封闭型

B . 公司型与契约型

C . 成长型与收益型

D . 共同基金与互惠基金

答案：参考答案：B

27.开放式基金的价格以（　　）为计价基础。

A . 单位基金资产净值

B . 单位基金资产的账面价值

C . 单位基金资产溢价

D . 单位基金资产的市场价值

答案：参考答案：A

28.以下哪个指标是基金经营业绩的指示器。（　　）

A . 基金投资目标

B . 基金风险水平

C . 基金资产总值

D . 基金单位资产净值

答案：参考答案：D

29.证券投资基金可能因计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络出现异常情况，导致基金日常的申购、赎回以及投资交易指令无法及时传输的风险称为（　　）。

A . 管理风险

B . 技术风险

C . 赎回风险

D . 价格未知风险

答案：参考答案：B

30.当股价较低时，可转换债券的价值主要由债券价值构成，此时可转换债券可被称为（　　）。

A . 股性转债

B . 债性转债

C . 平衡型债券

D . 综合转债

答案：参考答案：B

31.某公司的财务报表显示，公司资产总额为1000万，负债总额为600万，则该公司的股东权益比率是（　　）。

A . 60％

B . 100％

C . 40％

D . 无法计算

答案：参考答案：C

32.如果一个公司的存货周转率很高，那么该公司的（　　）。

A . 经营效率高

B . 获利能力强

C . 负债能力强

D . 融资能力强

答案：参考答案：A

33.反映企业在某一特定时点财务状况的报表是（　　）。

A . 资产负债表

B . 损益表

C . 成本明细表

D . 现金流量表

答案：参考答案：A

34.下列不属于盈利能力分析指标的是（　　）。

A . 资产利润率

B . 投资利润率

C . 投资利税率

D . 资本利润率

答案：参考答案：C

35.着重对行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期及行业业绩、行业政策对证券价格的影响的分析属于基本分析中的（　　）。

A . 宏观分析

B . 中观分析

C . 微观分析

D . 产业分析

答案：参考答案：B

36.上市公司定期公告的财务报表中不包括（　　）。

A . 资产负债表

B . 损益表

C . 成本明细表

D . 现金流量表

答案：参考答案：C

37.技术分析法认为（　　）是决定股票价格的唯一因素。

A . 内在价值

B . 公司经营状况

C . 经济周期

D . 股票供求关系

答案：参考答案：D

38.技术分析的假设条件中，从人的心理因素方面考虑的假设是（　　）。

A . 市场行为包容一切

B . 股价的变动是有规律的

C . 历史会重演

D . 投资者都是理性的

答案：参考答案：C

39.在技术分析中当趋势线被突破后，这说明（　　）。

A . 股价会上升

B . 股价走势将反转

C . 股价会下降

D . 股价走势将加速

答案：参考答案：B

40.根据波浪理论认为，一个完整的上升价格循环周期应包括（　　）个波浪。

A . 3

B . 5

C . 8

D . 2

答案：参考答案：C

41.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是（　　）。

A . 市场行为涵盖了一部分信息

B . 证券的价格是随机运动的

C . 证券价格以往的历史波动不可能在将来重复

D . 证券价格沿趋势移动

答案：参考答案：D

42.与基本分析相对，技术分析的优点是（　　）。

A . 能够比较全面的把握证券价格的基本走势

B . 同市场接近，考虑问题比较直观

C . 考虑问题的范围相对较窄

D . 进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长

答案：参考答案：B

43.（　　）是衡量股价与移动平均价格偏离程度的指标。

A . MACD

B . RSI

C . BIAS

D . PSY

答案：参考答案：C

44.在当前的涨跌停板制度下,一支正常股票（非警示状态）一天最大的股价波动范围是（ ）。

A . 5%

B . 10%

C . 15%

D . 20%

答案：参考答案：D

45.以下属于人气型指标的有（　　）。

A . RSI

B . PSY

C . KDJ

D . WMS

答案：参考答案：B

46.假设有两种收益完全负相关的证券组成的资产组合，那么最小方差资产组合的标准差为一个（　　）的常数。

A . 大于零

B . 等于零

C . 等于两种证券标准差的和

D . 等于1

答案：参考答案：B

47.CAPM模型认为资产组合收益可以由（　　）得到最好的解释。

A . 经济因素

B . 特有风险

C . 系统风险

D . 分散化

答案：参考答案：C

48.当ρ等于（　　）时，按适当比例买入证券A和证券B可以形成一个无风险组合，得到一个稳定的收益率。

A . 0

B . -1

C . 1

D . 2

答案：参考答案：B

49.假设由证券A和证券B构成证券投资组合，那么影响组合风险的因素不包括（　　）。

A . 证券A和证券B的权重

B . 证券A和证券B的相关性

C . 证券A和证券B的方差

D . 证券A和证券B的期望收益率

答案：参考答案：D

50.在以下风险中可以通过组合投资来规避的风险是（　　）。

A . 政策风险

B . 市场风险

C . 经营风险

D . 汇率风险

答案：参考答案：C

51.一般说来，企业在进行风险控制时，对于风险特别大的投资项目采取（　　）。

A . 风险抑制

B . 风险回避

C . 风险转移

D . 风险分散

答案：参考答案：D

52.收益最大化和风险最小化这两个目标（　　）。

A . 是相互冲突的

B . 是一致的

C . 可以同时实现

D . 大多数情况下可以同时实现

答案：参考答案：A

53.如果证券市场线(SML)以β系数的形式表示，那么它的斜率为（　　）。

A . 无风险利率

B . 市场证券组合的预期收益率

C . 市场证券组合的预期超额收益率

D . 所考察证券或证券组合的预期收益率

答案：参考答案：C

54.引入无风险贷出后，有效边界的范围为（　　）。

A . 仍为原来的马柯维茨有效边界

B . 从无风险资产出发到T点的直线段

C . 从无风险资产出发到T点的直线段加原马柯维茨有效边界在T点上方的部分

D . 从无风险资产出发与原马柯维茨有效边界相切的射线

答案：参考答案：C

55.20世纪60年代中期以夏普为代表的经济学家提出了一种称之为（　　）的新理论，发展了现代证券投资理论。

A . 套利定价模型

B . 资本资产定价模型

C . 期权定价模型

D . 有效市场理论

答案：参考答案：B

56.现代证券投资理论的出现是为解决（　　）。

A . 证券市场的效率问题

B . 衍生产品的定价问题

C . 证券投资中收益－风险关系

D . 证券市场的流动性问题

答案：参考答案：C

57.βi为证券i收益率变化对市场指数收益率变化的敏感性指标，它衡量的是（　　）。

A . 系统性风险

B . 非系统性风险

C . 单个风险

D . 整体风险

答案：参考答案：A

58.最优投资组合与投资者的收益风险偏好（　　）。

A . 有关

B . 无关

C . 都有可能

D . 无法确定

答案：参考答案：B

59.证券业协会和证券交易所属于（　　）。

A . 证券经营机构

B . 自律性组织

C . 证券监管机构

D . *** 机构

答案：参考答案：B

60.以下情况中,不属于公司信息披露中必须予以及时披露的内容是（ ）。

A . 管理层讨论与分析

B . 持股5%以上股东、控股股东及实际控制人发生较大变动

C . 公司发生重大亏损或者重大损失

D . 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况

答案：参考答案：A

61.我国证券市场的监管模式是（　　）。

A . 集中监管模式

B . 自律监管模式

C . 综合监管模式

D . 分业监管模式

答案：参考答案：A

62.证券市场的有效监管必须遵循一定的原则，其中（　　）是最基本原则。

A . 公开、公平、公正原则

B . 诚信原则

C . 一致性原则

D . *** 监管与自律监管相结合的原则

答案：参考答案：A

63.依据《上市公司信息披露管理办法》，下面（　　）为公司上市后的持续性信息披露内容。

A . 招股说明书

B . 募集说明书

C . 上市公告书

D . 定期报告和临时报告

答案：参考答案：D

64.关于证券市场信息披露，下列说法错误的有（　　）。

A . 信息披露有助于降低公司筹资成本

B . 信息披露有助于促进公司自身发展

C . 信息披露对公司的大股东最为有利

D . 信息披露有助于保护中小投资者

答案：参考答案：C

65.在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有方面进行周密、全面、充分的揭示，这体现了信息披露的（　　）。

A . 真实性原则

B . 完整性原则

C . 准确性原则

D . 公平披露原则

答案：参考答案：B

66.在披露某一具体信息时，要求披露信息必须在公众媒体以及官方指定平台予以发布以便公众查阅，这体现了信息披露的（　　）。

A . 公平披露原则

B . 规范性原则

C . 易解性原则

D . 易得性原则

答案：参考答案：D

二、多项选择题

1.以下证券中属于固定收益证券的有（　　）。

A . 普通股票

B . 优先股票

C . 长期债券

D . 认股权证

答案：参考答案：B,C

2.金融期货一般分为三类（　　）。

A . 外汇期货

B . 债券期货

C . 利率期货

D . 股票指数期货

答案：参考答案：A,C,D

3.证券投资基金的特点有（　　）。

A . 集合投资

B . 专业理财

C . 分散风险

D . 专门保管

答案：参考答案：A,B,C,D

4.金融衍生工具的特征包括（　　）。

A . 跨期性

B . 杠杆性

C . 联动性

D . 不确定性或高风险性

答案：参考答案：A,B,C,D

5.金融期权是以金融商品为标的期权交易形式，主要包括（　　）。

A . 债券类期权

B . 股票类期权

C . 利率类期权

D . 外汇类期权

答案：参考答案：B,C,D

6.股份有限公司的普通股东具有以下法定权利（　　）。

A . 盈利分配权

B . 经营管理参与权

C . 优先认股权

D . 剩余财产分配权

答案：参考答案：A,B,C,D

7.股份有限公司的优先股东具有以下优先权（　　）。

A . 盈利分配

B . 参与经营管理

C . 认购新股

D . 剩余财产分配

答案：参考答案：A,D

8.债券的收益可以表现为（　　）。

A . 利息收入

B . 资本损益

C . 再投资收益

D . 债务人违约金

答案：参考答案：A,B,C

9.目前在我国境外上市的外资股包括（　　）。

A . B股

B . A股

C . H股

D . N股

答案：参考答案：C,D

10.证券交易所的职责主要体现为（　　）。

A . 制定交易规则

B . 提供交易场所和设施

C . 制定交易价格

D . 及时公布证券行情

答案：参考答案：A,B,D

11.下面关于场外交易市场表述正确的是（　　）。

A . 场外交易市场较为松散

B . 场外交易市场对象广泛，但交易数量较小

C . 场外交易市场交易灵活多样

D . 场外交易市场受到的监管比较严格

答案：参考答案：A,C

12.如果要代表上海和深圳证券市场的市场组合，可以分别用（　　）来代替。

A . 上证180指数

B . 上证综合指数

C . 深圳成份指数

D . 深圳综合指数

答案：参考答案：B,D

13.国际证券市场发展趋势表现在（　　）。

A . 证券市场一体化

B . 投资者机构化

C . 金融机构混业化

D . 金融创新深化

答案：参考答案：A,B,C,D

14.市盈率的估计 *** 有（　　）。

A . 套算法

B . 平均数法

C . 市场预期回报率法

D . 回归估计

答案：参考答案：B,C,D

15.债券的票面要素包括（　　）。

A . 债券的票面价值

B . 债券的到期期限

C . 债券的票面利率

D . 债券发行者名称

答案：参考答案：A,B,C,D

16.影响债券利率的因素主要有（　　）。

A . 银行利率水平

B . 筹资者信用评级

C . 债券票面金额

D . 债券偿还期限

答案：参考答案：A,B,D

17.解释利率期限结构的理论主要有（　　）。

A . 有效市场假说

B . 期限结构预期说

C . 流动性偏好说

D . 市场分割说

答案：参考答案：B,C,D

18.影响债券投资价值的内部因素包括（　　）。

A . 债券的赎回条款

B . 债券的税收待遇

C . 基础利率

D . 债券的信用级别

答案：参考答案：A,B,D

19.若以S表示标的股票的价格，x表示权证的执行价格，则 （　　）。

A . 认购权证的内在价值为max（S-X，0）

B . 认购权证的内在价值为max（X-S，0）

C . 认沽权证的内在价值为max（X-S，0）

D . 认沽权证的内在价值为max（S-X，0）

答案：参考答案：A,C

20.投资基金的收益来源有（　　）。

A . 股息

B . 资本利得

C . 利息

D . 资金增值

答案：参考答案：A,B,C,D

21.证券投资基金在设立和经营过程中发生的费用包括（　　）。

A . 基金管理费

B . 基金托管费

C . 中介机构服务费

D . 交易印花税

答案：参考答案：A,B,C,D

22.按照权证行权价格与标的证券的关系，权证可分为（　　）。

A . 价内权证

B . 价外权证

C . 备兑权证

D . 价平权证

答案：参考答案：A,B,D

23.衡量证券投资基金经营效益的主要指标有（　　）。

A . 基金资产总额

B . 基金单位资产净值

C . 基金市场价格

D . 基金净值收益率

答案：参考答案：B,D

24.以下属于可转换证券特点的是（　　）。

A . 可转换证券既具有债券和优先股票的特性，又具有普通股票的特点

B . 可转换证券的形式和持有者的身份随着证券的转换而相应转换

C . 可转换证券实际上是一种普通股票的看涨期权

D . 可转换证券在到期之前必须转换成普通股票

答案：参考答案：A,B,C

25.证券投资基本分析中行业分析的内容包括（　　）。

A . 行业的市场类型分析

B . 行业的生命周期分析

C . 行业的发展前景分析

D . 行业的政策分析

答案：参考答案：A,B,C,D

26.一个完整的经济周期包括（　　）。

A . 复苏

B . 繁荣

C . 衰退

D . 萧条

答案：参考答案：A,B,C,D

27.财政政策手段主要包括（　　）。

A . 税收

B . 财政支出

C . 国债发行

D . 再贴现

答案：参考答案：A,B,C

28.下列指标中反映公司营运能力的有（　　）。

A . 应收账款周转率

B . 净资产收益率

C . 存货周转率

D . 固定资产周转率

答案：参考答案：A,C,D

29.一般货币政策工具有（　　）。

A . 存款准备金政策

B . 再贴现政策

C . 公开市场业务

D . 再贷款政策

答案：参考答案：A,B,C

30.下列指标中反映公司偿债能力的有（　　）。

A . 流动比率

B . 速动比率

C . 总资产周转率

D . 现金比率

答案：参考答案：A,B,D

31.影响行业兴衰的因素包括（　　）。

A . 技术革新

B . 产业政策

C . 消费习惯

D . 经济全球化

答案：参考答案：A,B,C,D

32.以下属于完全竞争市场特征的是（　　）。

A . 参与者众多，且都不能单独影响产品价格

B . 生产者可以自由进出入市场

C . 市场中信息完全对称

D . 交易自由，没有任何人为限制

答案：参考答案：A,B,C,D

33.K线记录的是证券在一定时间内交易的（　　）几种价格。

A . 开盘价

B . 最高价

C . 最低价

D . 收盘价

答案：参考答案：A,B,C,D

34.技术分析的假设条件包括（　　）。

A . 证券价格围绕价值波动

B . 市场行为包容一切信息

C . 价格变动具有趋势性

D . 历史会重演

答案：参考答案：B,C,D

35.技术指标的应用主要是通过观察（　　）。

A . 指标的背离

B . 指标的相对位置

C . 指标的震荡

D . 指标的转折

答案：参考答案：A,B,C,D

36.技术分析的基本要素包括（　　）。

A . 价格

B . 成交量

C . 时间

D . 空间

答案：参考答案：A,B,C,D

37.以下关于MACD（12,26,9）表述正确的是（　　）。

A . 12表示快速移动平均MA（12）

B . 26表示慢速移动平均MA（26）

C . DIF=MA（12）-MA（26）

D . DEA是对DIF连续9日的移动平均

答案：参考答案：A,B,C,D

38.三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为（　　）。

A . 对称三角形

B . 等边三角形

C . 下降三角形

D . 上升三角形

答案：参考答案：A,C,D

39.股价运行趋势可以按方向划分为（　　）。

A . 主要趋势

B . 次级趋势

C . 上升趋势

D . 下降趋势

答案：参考答案：C,D

40.以下K线组合中应当考虑买入的是（　　）。

A . 希望之星

B . 乌云盖顶

C . 三白兵

D . 射击之星

答案：参考答案：A,C

41.典型的整理形态包括（　　）。

A . 双重顶/底

B . 头肩顶/底

C . 矩形

D . 三角形

答案：参考答案：C,D

42.以下关于无差异曲线的表述正确的是（　　）。

A . 在同一条无差异曲线上的组合投资者满意度相同

B . 任意两条无差异曲线绝不会相交

C . 一般情况下无差异曲线越来越陡，表明风险越大

D . 在整个平面内仅有一条无差异曲线

答案：参考答案：A,B,C

43.构建投资组合是为了（　　）。

A . 投资多元化

B . 降低风险

C . 补偿损失

D . 实现收益最大化

答案：参考答案：B,D

44.以下关于证券投资组合的表述正确的是（　　）。

A . 通过证券投资组合可以降低投资总风险

B . 投资组合中的证券数量越多越好

C . 通过投资组合只能消除非系统性风险

D . 证券投资组合风险的降低受证券间相关性的影响

答案：参考答案：A,C,D

45.按照投资策略不同划分,证券投资组合可分为（ ）。

A . 多元型

B . 积极进取型

C . 消极保守型

D . 混合型

答案：参考答案：B,C,D

46.下列关于证券组合理论的说法正确的是（　　）。

A . 证券组合理论由哈里.马柯维茨创立

B . 证券组合理论解释了投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合

C . 证券组合理论量化了单一证券和证券组合的预期收益和风险

D . 证券组合理论证明了分散投资可以在保证一定预期收益的情况下尽可能的降低风险

答案：参考答案：A,B,C,D

47.有效组合满足（　　）。

A . 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率

B . 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率

C . 在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险

D . 在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险

答案：参考答案：A,C

48.无风险资产的特征有（　　）。

A . 它的收益是确定的

B . 它的收益的标准差为零

C . 它的收益率与风险资产的收益率之间的协方差为零

D . 是长期资产

答案：参考答案：A,B,C

49.最优证券组合的选择应满足（　　）。

A . 最优组合应位于有效边界上

B . 最优组合应位于投资者的无差异曲线上

C . 最优组合是唯一的，是无差异曲线与有效边界的切点

D . 上述三条件满足其中之一即可

答案：参考答案：A,B,C

50.假设无风险利率为6%，某证券的β系数为1.2，则（　　）。

A . 当市场预期收益率为10%时，该证券的预期收益率为18%

B . 当市场预期收益率为10%时，该证券的预期收益率为10.8%

C . 当市场预期收益率为15%时，该证券的预期收益率为24%

D . 当市场预期收益率为15%时，该证券的预期收益率为16.8%

答案：参考答案：B,D

51.资本资产定价模型（CAPM）的假设条件有（ ）。

A . 税收和交易费用均忽略不计

B . 投资者都是厌恶风险的

C . 投资者可按相同的无风险利率借入或贷出资金

D . 投资者对各种资产的收益率、标准差、协方差等具有相同预期

答案：参考答案：A,B,C,D

52.发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，这里的重大事件包括（　　）。

A . 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

B . 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

C . 持有公司5%以上股份的股东，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

D . 公司生产经营的外部条件发生的重大变化

答案：参考答案：A,B,C,D

53.证券市场监管的原则是（　　）。

A . 依法管理原则

B . 保护投资者利益原则

C . “三公”原则

D . 监管与自律相结合原则

答案：参考答案：A,B,C,D