证券期货市场失信查询平台无法显示结果(证券期货市场失信记录查询平台)

博客 旅游 2024-05-10 21:00:02 1 1

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最近,不少人私聊小编有关证券期货市场失信记录查询平台的问题,所以小编不一一解答了,在本篇文章将会有全面的讲解,一起来看看吧!

怎么查个人失信记录查询

登录中国执行信息公开网可以查询,具体如下:

1、第一步,打开浏览器,打开中国执行信息公开网官网,如图所示:

2、第二步, 在网页中间找到“失信被执行人”并点击,具体位置如图所示:

3、第三步,点击“失信被执行人”以后就进入了查询页面,在查询条件这一栏输入要查询人员的姓名和身份证号,如图:

4、第四步,输入信息以后,选择省份,选择省份以后会出现全国各地,选择需要查询的省份。

5、第五步,选择完省份以后,输入验证码然后点击查询就可以查询到失信人员了。

参考资料:中国执行信息公开网-失信人查询

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一、知识测试成绩单

1.客户本人参加知识测试,使用每日最新试卷;

2.成绩不低于80分(24题/30题);

3.客户本人签字、监督人员签字,加盖“投资者知识测试考试专用章”或光大证券开户业务章;

4.客户开发人员不得兼任知识测试监督人员;

二、交易经历(三选一):

能源中心仿真交易经历:

1.具有累计不少于10个交易日、10笔以上(含)的境内期货仿真交易成交记录;

2.交易记录加盖“适当性评估专用结算章”或光大证券开户业务章;

境内期货交易经历:

1.近三年内具有10笔以上(含)的境内期货或期权交易成交记录;

2.提供我司交易结算单,加盖“适当性评估专用结算章”;提供其它期货公司交易结算单,加盖相关期货公司的“期货公司结算专用章;

境外期货交易经历:

1.与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易场所开户的,近三年内具有10笔以上(含)的期货或期权交易成交记录;

2.提供由境外金融机构正式出具的期货交易记录明细、结算单据或者其他凭证作为证明,加盖相关境外金融机构的公章;

三、可用资金:提供我司交易结算单或资金对账单:申请交易编码前5个工作日每日日终保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币,加盖“适当性评估专用结算章;

注:资金对账单需涵盖以下内容:交易日、投资者代码、投资者名称、投资者类型、币种代码、可用资金。

四、合规诚信查询:

1.通过中国证监会证券期货市场失信记录查询平台、中国期货业协会行业信息管理平台等平台对客户诚信情况进行查询。查询日期为申请交易编码当天;

2.《客户承诺书》客户签字。

注:不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形;不存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。

交易品种:中质含硫原油

交易单位:1000桶/手

报价单位:元(人民币)/桶(交易报价为不含税价格)

最小变动价位:0.1元(人民币)/桶

每日价格最大波动限制;不超过上一交易日结算价±4%

合约交割月份:36个月以内,其中最近1-12个月为连续月份合约,12个月以后为季月合约

交易时间:上午9:00-11:30,下午1:30-3:00和上海国际能源交易中心规定的其他交易时间

最后交易日:交割月份前一月份的最后一个交易日,上海国际能源交易中心有权根据国家法定节假日调整最后交易日

交割日期:最后交易日后连续五个工作日

交割品级:中质含硫原油,基准品质为API度32,含硫量1.5%,具体可交割油种及升贴水由上海国际能源交易中心另行规定

交割地点:上海国际能源交易中心指定交割仓库

最低交易保证金:合约价值的5%

交割方式:实物交割

交易代码:SC

上市交易所:上海国际能源交易中心

证监会如何丰富监管“工具箱”?

,证监会日前就《证券期货市场诚信监督管理办法》(以下简称《办法》)公开征求意见。本次修订重点体现在七个方面,包括扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围(双扩容),实行资本市场诚信监管“全覆盖”;建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度等方面。这意味着在现有法律法规基础之上,将增加违法违规主体和个人现有业务的行政许可成本,间接提高违法违规成本。

《办法》将“新三板”、私募基金市场、区域股权市场,以及资产支持证券、债券以及期货等领域纳入了市场诚信建设框架。

值得关注的是,针对2015年股市异常波动反映出的“不成熟的交易者,不完备的交易制度,不完善的市场体系,不适应的监管制度”等突出问题,此次《办法》将交易者、投资者纳入诚信档案,并建立对严重破坏市场诚信秩序者限制开立证券期货账户等诚信监管制度;证券期货传播媒介机构、人员,以及债券违约事实信息等,纳入诚信档案和诚信监管范畴。

证监会的起草说明指出,在简政放权的背景下,在把好市场准入关的同时,亟待通过事中阶段创新诚信监管方式、机制和手段,丰富监管“工具箱”,建立市场主要主体的诚信积分制度,并实行诚信分类管理,可以为事中监管提供抓手。市场上一些违法失信行为,光处罚处理还不够,还需要通过公开曝光、限制开户、限制交易等实施约束。有些领域游离在传统监管手段之外,对此诚信约束机制可以起到“补充”、“补强”的作用。此外,近年监管实践中开展的一些探索,有必要上升为规章规定。

据记者了解,证监会始终把推进资本市场诚信监管作为工作重点。2012年,制定了首部资本市场诚信规章《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)。《暂行办法》实施五年以来,取得了积极成效。统一建立了证券期货市场诚信档案数据库和失信记录公开查询平台,健全了诚信激励约束机制,实施了跨部门的诚信信息共享和失信联合惩戒,有效发挥了多元化监管方式“组合拳”的威力,实现了监管执法效能的大幅跃升。

近年来,党中央、国务院对诚信建设提出了一系列更高的要求。多层次资本市场的发展,对诚信监管提出了许多新的需求。 为此,证监会将国家相关要求与资本市场实际相结合,修订《暂行办法》,形成了此次征求意见的《办法》。本次修订重点体现在七个方面:一是扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围,实行资本市场诚信监管“全覆盖”。二是建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度。向社会公开行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或调查、拒不执行生效处罚决定及严重侵害投资者合法权益、市场反映强烈的其他违法失信信息。三是建立市场准入环节的诚信承诺制度。行政许可事项申请涉及的相关当事人应当提交书面承诺,承诺申请材料真实、准确、完整,并将诚实合法地参与证券期货市场活动。四是建立主要市场主体诚信积分管理制度,对主要市场主体实施诚信分类监管。五是建立行政许可“绿色通道”制度,激励守信,对诚信状况良好的行政许可事项申请人实行优先审查制度。六是建立市场主体之间的诚信状况互查制度,强化市场交易活动中的自我诚信约束。七是强化事后监管的诚信约束。实现在监管的各流程、各环节都要查询诚信档案,作为采取监管执法措施的重要考量因素。

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