金融机构需要申请哪些资质(期货公司金融许可证号)

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一、金融机构需要申请哪些资质

（一）银行卡业务

1.银行卡发卡

2.信用卡发卡

3.信用卡收单

4.外资银行借记卡

（二）第三方托管、存管、保管及账户业务

5.公募基金托管

6.私募基金和资管产品托管

7.社保基金境外托管

8.社保基金境内托管

9.QDII、RQDII境内托管

10.QDII境外托管

11.QFII、RQFII托管

部分略

16.期货结算和保证金存管（含上期所、大商所、中金所、郑商所、国际能源所）

17.客户交易结算资金存管

18.第三方支付的备付金账户

19.P2P第三方存管（因法规暂缺失、列举大致三种模式）

20.海外投资基金资金保管银行

21.公司债受托管理人

（三）投资及交易类

22.银行衍生品交易（包括银监会和外管局，外管局又包括银行间和代客）

23.外资银行债券投资

24.QFII

25.RQFII

26.上海黄金交易所金融类会员资格

27.上海黄金交易所国际会员资格

28.债券做市商

29.银行间外币对做市商

30.人民币对外币即期、远期和掉期做市商

31.外汇综合做市商

32.外汇一级交易商

部分略（具体参见报告）

（四）结算及结算代理业务

39.债券结算代理行

40.基金销售支付结算银行

41.股票期权资金结算银行

42.上海国际黄金交易中心指定结算银行

43.CIPS系统直参行资质

（五）代客理财、代销及外汇业务

44.银行理财产品发售

45.银行代客境外理财

46.商业银行代销保险

47.商业银行代销基金

48.商业银行代销集合资产管理计划

49.代客利率互换

（六）外汇

50.银行结售汇业务

51.离岸银行业务

52.国内外汇资金主账户、国际外汇资金主账户的业务资质

（六）债券发行及承销业务资质

53.金融债发行和上市

54.金融债承销

55.非金融企业债务融资工具承销

56.国债承销团成员

（七）法人机构准入

57.城商行机构准入及股东资格要求

58.外资法人银行机构准入

59.民营银行机构准入

60.农村商业银行机构准入

61.村镇银行机构准入

（八）其他

62.信贷资产证券化发起资格

63.大额存单发起资格

64.同业存单发起资格

65.外资银行人民币业务

二、银监会监管的非银金融机构法人准入

66.信托公司法人机构准入

67.金融租赁公司法人机构准入

68.消费金融公司法人机构准入

69.企业集团财务公司法人机构准入

70.汽车金融公司法人机构准入

71.货币经纪公司法人机构准入

三、证券公司

（一）投资银行业务

72.企业债主承销商资格

73.非金融企业债务融资工具主承销商

74.券商在新三板的主办券商资格

75.保荐机构资质

76.公司债承销业务

77.证券公司短期融资券发行资格

78.证券公司股票期权做市业务资格

（二）信用交易业务

79.融资融券业务

80.股票约定式购回业务资格

81.场外股权质押式回购交易业务资格

82.交易所质押式回购业务资格

（三）经纪业务

83.证券公司介绍业务

84.证券公司经纪业务

85.证券公司股票期权经纪业务

（四）证券投资咨询业务

86.证券、期货投资咨询业务

87.境外投资顾问资格

88.券商财务顾问资格

（五）资产管理业务

89.证券公司客户资产管理业务资质

90.证券公司集合资产管理业务

91.证券公司定向资产管理业务

92.证券公司资产证券化业务

93.资产管理机构公募基金管理业务

94.证券公司、资管机构QFII资格

（六）证券自营业务

95.证券公司自营业务资格

96.股指期货、国债期货交易资质

（七）基金及代销金融产品

97.证券公司代销基金

98.公募基金管理人

99.券商公募基金托管

100.证券公司、基金公司QDII

101.保险资金投资管理人（券商、基金）

（八）创新业务

102.证券公司创新业务个案准入

（九）机构准入

103.证券公司机构准入

104.证券公司子公司准入

105.证券公司分支机构准入

106.外资参股证券公司准入

（十）其他

107.证券业协会机构报价与转入系统参与人

108.中证登乙类结算参与人

四、基金、期货、其他

（一）基金公司（含基金子公司）

109.基金公司特定资产管理业务资质

110.私募证券基金管理机构基金管理业务

111.券商对基金公司参股、控股资格

112.基金公司机构准入

113.基金子公司机构准入

114.商业银行设立的基金管理公司法人准入

（二）期货公司（含期货子公司）

115.期货公司代销基金

116.期货子公司股票期权做市商

117.期货公司金融期货经纪业务

118.期货公司商品期货经纪业务

119.期货公司境外期货经纪业务

120.期货投资咨询业务

121.期货资产管理业务

122.期货公司机构准入

（三）其他（证券投资咨询机构、基金销售）

123.证券投资咨询机构准入

124.证券投资咨询机构代销基金

125.基金销售支付结算机构准入

126.基金销售第三方平台辅助服务

五、保险、中介服务及互联网金融

（一）保险

127.保险公司机构准入及业务准入

128.保险资产管理公司法人准入

129.保险资产管理公司基金管理业务

130.外资保险公司机构准入

131.保险公司及其他机构QFII

132.保险公司代销基金

（二）中介机构及互联网金融业务准入

部分略(具体参见报告)

139.地方资产管理机构

140.银行卡清算机构准入

141.非金融支付机构

142.小额贷款公司（北京、上海、重庆、深圳对比）

143.融资性担保公司（北京、上海、重庆、深圳对比）

案例：28.债券做市商一 、法规依据和准入条件

1.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）第214项：银行间债券市场双边报价商审批。

2.《中国人民银行行政许可实施办法》（中国人民银行令[2004]第 3 号）

3.《全国银行间债券市场做市商管理规定》（中国人民银行公告[2007]1号，2007-01-09）

第三条 在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为做市商，应当具备以下条件：

（一）注册资本或净资本不少于12亿元人民币；

（二）市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位；

（三）提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力；

（四）具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制

（五）有较强的债券市场研究和分析能力；

（六）相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确；

（七）提交申请前2年没有违法和重大违规行为；

二、具体办理细节

《银行间债券市场做市商审批服务指南》确定债券做市商具体准入流程如下：

（四）受理机构

中国人民银行金融市场司，更准确地说是金融市场司债券处，相关咨询均通过债券处。

（五）决定机构

中国人民银行

（七）申请人条件

和上面《全国银行间债券市场做市商管理规定》列举的7项条件完全相同。

(八）申请材料

1.金融机构申请成为做市商，应当向中国人民银行提交以下材料：

(1)申请书；

(2)《营业执照》（副本复印件)；

(3)《金融许可证》（副本复印件)；

(4)做市业务的内部管理制度和操作规程；

(5)相关业务部门情况简介（包括人员构成、岗位设置、职责划分等）；

(6)提交申请前2年在银行间市场活动情况的报告（包括做市业务尝试情况总结）；

(7)经注册会计师审计的提交申请前2年的资产负债表、利润分配表和现金流量表（复印件）；

(8)提交申请前2年无违法和重大违规行为的书面说明；

(9)中国人民银行要求报送的其他材料。

(九）申请接收

(1) 窗口接收：中国人民银行厅值班室，地址：北京市西城区成方街32号。

(2) 网上接收：暂无。

(3) 信函接收：中国人民银行厅值班室，地址：此处略，具体见报告。

(4) 联系电话：此处略，详见报告

(5) 传真：010-66016675

(6) 电子邮箱：zqjyc@pbc.gov.cn

(十七）咨询途径

1.窗口咨询：中国人民银行金融市场司债券交易处

地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座5层

三、债券做市商权利义务

这主要通过交易商协会加以规范，而不是行政性规章制度或规范性文件。

《银行间债券市场做市商工作指引》（中国银行间市场交易商协会公告[2010]第2号）中详细规定了债券做市商的评价体系，主要有：

第十条 做市商评价指标体系包括以下方面:

(一)合规性:主要评价做市商是否遵循《规定》的相关要求。

(二)报价价差:主要评价做市商在被评价期间对各待偿期限债券双边报价价差(以bp表示)。

(三)报价量:主要评价做市商在被评价期间的报价总量情况。

(四)成交量:主要评价做市商在被评价期间的做市成交笔数和成交总量情况。

(五)配合与报告:主要评价做市商配合主管部门工作、提交季度报告的及时性和质量等情况。

(六)加分项:主要对在某些方面表现较好的做市商给予加分,包括最优报价次数、连续报价债券只数和关键期限国债做市等情况。

(七)减分项:主要对合规性指标表现较差和有违反相关自律规则行为的做市商给予减分。

四、债券做市商和其他资质之间的关联关系

债券做市商银行可以自动获得其他的资质：开展对客利率互换业务，银行间债券市场开立代客理财账户；

加分项有：银行间债务融资工具承销商；

五、目前债券做市商市场名单

截止2015年8月，银行间债券市场做市商共25家，此外还有47家债券尝试做市商：

序号

机构名称

1

中国工商银行

2

中国农业银行

3

中国银行

4

中国建设银行

5

招商银行

6

中信银行

7

中国光大银行

8

兴业银行

9

中国民生银行

10

恒丰银行

11

北京银行

12

上海银行

13

南京银行

14

杭州银行

15

汉口银行

16

中信证券

17

国泰君安证券

18

摩根大通银行（中国）有限公司

19

国家开发银行

20

交通银行

21

花旗银行（中国）有限公司

22

渣打银行（中国）有限公司

23

中国国际金融有限公司

24

广发银行

25

浦东发展银行

尝试做市商共47家（名单此处略）

二、华信期货股份有限公司怎么样

简介： 本公司经中国证监会批准(期货经纪业务许可证号码:30590000),成立于1993年4月,是全国最早成立的大型期货公司之一。

2008-01-16公司更名由"河南万达期货经纪有限公司"更名为"万达期货有限公司"。

公司营业地址:河南郑州市郑东新区商务内环路27号未来国际三号楼三层,注册资本6600万元人民币,主营商品期货经纪业务和金融期货经纪业务。

公司是国内三家期货交易所的全权会员,目前已经申请国内首家金融期货交易所——中国金融期货交易所首批交易结算会员资格。

2013年9月27日,公司名称由"万达期货有限公司"变更为"万达期货股份有限公司"。

2015年9月1日,公司名称由"万达期货股份有限公司"变更为"华信万达期货股份有限公司"。

2017年5月9日,华信万达期货股份有限公司更名为华信期货股份有限公司。

法定代表人：张岩

成立时间：1993-04-08

注册资本：183030.7304万人民币

工商注册号：410000100011597

企业类型：其他股份有限公司(非上市)

公司地址：郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号

三、上海东亚期货有限公司有期货交易咨询服务吗

2020年12月10日，2020年钢铁产业年度论坛暨“中国钢铁产业网”在钢铁重镇唐山隆重召开。

其中，在“中国钢铁产业网十佳企业”颁奖典礼中，上海东亚期货有限公司被评为“十佳期货企业”。

作为国内最早成立的期货公司之一，上海东亚期货有限公司获奖正是公司多年来规范经营，不断提高业务水平的体现。

上海东亚期货有限公司有期货交易咨询服务

为展望“十四五”，谋划新征程，推动智能制造和大数据落地，服务钢铁企业高质量发展，2020年钢铁产业年度论坛暨“中国钢铁产业网”隆重举办。

此次会议中，共邀请了政府领导、行业协会、知名企业家、钢铁行业领袖等两千余名代表，在商讨行业未来发展趋势的同时，也对2020年行业先进单位进行表彰。

中国钢铁产业网十佳企业奖项诸多，包括“十佳钢铁生产企业”、“十佳钢加工企业”、“十佳钢管制造企业”、“十佳焦化生产企业”、“十佳钢结构生产企业”、“十佳废钢回收加工企业”、“十佳钢铁贸易企业”、“十佳钢铁物流企业”、“十佳期货企业”、“十佳钢铁服务企业”、”十佳铁矿石供应商“、”十佳焦煤供应商“、”十佳钢坯供应商“、”十佳板材供应商“、”十佳建材供应商“、”十佳型钢供应商“、”十佳带钢供应商“、”十佳钢管供应商“。

在“十佳期货企业”中，上海东亚期货有限公司榜上有名。

事实上，上海东亚期货有限公司的脱颖而出是有迹可循的。

自1993年成立以来，上海东亚期货有限公司规范经营，稳步发展，以专业、真诚的服务赢得很多客户的信任，因而开户的投资者也越来越多。

上海东亚期货有限公司一直将客户的利益放在首位，为给投资者提供全面、客观、深入和及时的咨询服务，上海东亚期货有限公司深入各个品种的行业基本面，建立详实的商品和金融数据库，分析与调研相结合，大处着眼，小处着手，在趋势交易和套利交易上积累了丰富的经验。

在投资上，上海东亚期货有限公司提醒各位投资者要加强风险意识，从相关案例和信息报道中汲取教训，要高度重视和认真评估投资风险。

针对以“暴利心态”来对投资者实施诈骗的行为，上海东亚期货有限公司将配合监管部门按照“零容忍”的要求，联合公安、网信等部门，配合从严查处“杀猪盘”等骗局背后的相关机构和个人，让违法者付出沉重的行政和刑事代价。

金融机构需要申请哪些资质(期货公司金融许可证号)