外部效应理论(什么是外部效应)

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一、外部效应理论

“外部效应”这一概念的英文词的原型源于马歇尔在1890年写成的具有跨时代意义的经济学教科书《经济学原理》,“外部经济”在该书中首次出现。布坎南和斯塔布尔宾1962年合作发表了一篇题为《外部效应》的论文。在这篇论文中,他们给外部效应下了一个定义:只要某一个效用函数所包含的变量是在另一个人的控制之下,即存在外部效应[51]。庇古是第一个对外部性作系统分析的人,他在1920年发表的《福利经济学》中首次提出了边际私人成本(收益)与边际社会成本(收益)不一致的问题,并提出外部性问题解决的“庇古税”方法。

所谓外部效应,又称外部性、外溢性、外在性等,是指某些经济主体的经济行为影响了其他经济主体却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。外部效应的关键是相互影响而又没有相应的补偿。外部效应包括外部经济和外部不经济性。外部经济是指某个经济行为主体的行为使他人或者社会受益,而受益者却无需为此付出代价。外部不经济是指某个经济行为主体的行为使他人或者社会受损,而造成这种结果的主体却没有为此承担相应的成本。

外部性(Extenrality)理论是环境经济学的基础,也是环境经济政策的理论支柱。环境资源在其生产和消费过程中产生的外部性主要反映在两方面:一是资源开发造成的生态环境破坏所形成的外部成本;二是生态环境保护所产生的外部效益。前者导致资源开发领域里严重的环境污染与生态破坏,这部分成本没有纳入经营者的生产成本;后者导致生态环境的效益被其他个体无偿占用,生态环境保护的效益难以兑现。外部性的存在,导致环境保护难以达到帕累托最优。

庇古认为,当社会边际成本收益与私人边际成本收益背离时,不能靠在合约中规定的补偿办法来解决,因为这时市场机制无法发挥作用,即出现市场失灵,所以这时候就需要利用外部力量,即政府的干预来解决[52]。当它们不相等时,政府可以通过税收与补贴等经济干预手段使边际税率等于外部边际成本,这是外部性内部化。而这种外部性内部化的制度就是制定生态补偿政策的核心目标。

新制度经济学的创始人科斯则在庇古的外部性理论研究基础上,提出通过交易费用和产权理论进一步解释和解决实际中的外部性问题。科斯指出,如果交易费用为零,无论权利如何界定,都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置;如果交易费用不为零,则制度如何安排和选择是重要的,亦即解决外部性问题可能也可以利用市场交易形式[53]。当然,科斯定理也存在其自身的问题,如市场化程度不高,产权不可能被很好地界定,法制不健全的社会交易费用很高会造成交易不可能等。

二、什么是外部效应

外部效应（Externality）是一个经济学名词，指一个人的行为直接影响他人的福祗。它可能是好事，叫作“正面外部效应”，比如修缮一个鸟语花香的花园，可以直接让邻居心旷神怡；但很多情况下它是坏事，叫作“负面外部效应”，比如放高分贝的音乐会吵着邻居的休息，再比如化工厂的污染会直接使周围的居民生活质量下降。当然，外部效应不包括间接影响，比如某人“割肉”卖股票，使得该股票跌了0.00001％，进而影响其他持有该股的股民。所有只通过影响价格而影响他人的行为都没有外部效应。
外部效应有可耗尽（Depletable）和不可耗尽（Nondepletable）之分。对于不可耗尽的外部效应，一个人的享用不影响其他人可享用的数量和质量；对于可耗尽的外部效应，一个人的享用使得另一个人可享用的数量或质量下降。可耗尽外部效应的例子有公共交通，不可耗尽外部效应的例子有国防，污染，等等。
外部效应直接影响供给。一般“好”的外部效应供应得“少”，而“坏”的供应得“多”。如果我只考虑我的快乐，我只会把花园修缮到我的边际效用（Marginal
utility）和边际成本（Marginal
cost）相当的程度，但是如果我也考虑邻居的快乐，并“快乐着他的快乐”，我和邻居合起来的边际快乐就会大于我一个人的，于是我就愿意把花园修得更好。同样的，如果考虑到邻居的痛苦，并“痛苦着他的痛苦”，我就会少放高分贝音乐；如果化工厂考虑周围居民的健康损失，并且“损失着他们的损失”，它们也会少排污。总之，供应的“多”和“少”都是相对于社会最优供应量而言，个人利益和社会利益的不一致使得“坏”的供应得多，“好”的供应得少。
政府的一个作用就是纠正这种个人利益和社会利益的不一致，把供应量增加或减少到最优。当政府对化工厂的排污收税，然后用之于周围居民，化工厂立即会“损失着他们的损失”，减少排污量。另一个常见的政府的纠正行为是拍卖“排污牌照”，它能达到和排污税收同样的效果，而且一般认为更容易实行。
财政在解决外部效应问题时的一般做法是：对从事具有负外部经济效应的产品生产经营行为征税，从而使该产品的生产成本提高到实际的社会成本的水平，以克服该产品在生产经营时由于企业或个人负担的社会成本过低，而导致社会资源过多地配置到这类产品的情况；反之，对从事具有正外部经济效应的产品生产经营行为则予以财政补贴，使该产品的个人收益能够与其所产生的社会效益对等，鼓励该产品的生产经营者将生产经营规模扩大到正常水平，克服社会在该产品上配置过少的弊病。当然，政府对外部效应问题的干预还可以有其他的政策手段，如制定排污标准，实行限价措施等，但是，财政仍不失为其中最重要的手段之一。

外部效应理论(什么是外部效应)